问：据了解，证监会正在研究证券公司并表监管工作。请问工作进展如何？

　　答：近年来，境内资本市场持续发展，部分证券公司逐步出现集团化经营发展态势，有必要将行业风险管控边界从母公司层面扩展至合并报表视角，以利于更全面、及时、有效地评估风险，促使行业持续稳健发展。在当前疫情环境下，也有利于中介机构更好服务资本市场和实体经济。2016年6月，证监会修订了《证券公司风险控制指标管理办法》（以下简称《风控办法》），要求证券公司建立全面风险管理体系，并提出推动并表监管的中期安排。2017年4月，根据部分证券公司申请，证监会启动证券行业并表监管试点前期工作。

　　两年来，相关证券公司持续加大投入，健全风险管理体系，完善风险管理系统，梳理风险管理流程，储备风险管理人才。2018年9月、2019年11月，经行业互评和外部专家评审，中金公司、招商证券、中信证券、华泰证券、中信建投、国泰君安6家证券公司已基本建立能够有效覆盖各类风险、各业务条线、各子孙公司的全面风险管理体系，初步具备实施并表监管条件。证监会决定将上述6家证券公司纳入首批并表监管试点范围。

　　证监会将根据《风控办法》规定，逐步允许参与试点机构试行更为灵活的风控指标体系。初期，综合考虑试点机构对外投资资本占用情况，对试点机构母公司风险资本准备计算系数由0.7调降至0.5，表内外资产总额计算系数由1降至0.7；同时持续监测试点机构已建立风控体系运行及合并风控指标信息的有效性。待相关机制运行成熟后，逐步过渡至直接基于合并报表实施风控指标监管。

　　证监会将持续跟踪、评估试点效果，始终秉持审慎监管理念，合理、稳步推进试点进程。

　　问：关于华创证券电话会议嘉宾遭质疑事件，此前证监会称已启动调查核实程序，请问目前有何进展？

　　答：我会已完成相关调查核实工作。经查，潘文韬作为华创证券研究员，存在未核实外部“专家”身份情况下擅自向客户发布调研纪要，以及知晓相关“专家”身份不实情况下仍多次组织客户路演活动并邀请该“专家”在电话会议上发言等问题，违反了证券期货投资咨询人员应以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度提供投资咨询服务等相关规定。华创证券对投资咨询业务管理不到位，内部审核程序未能及时发现上述问题，违反了合规管理有关规定。2020年3月27日，贵州证监局依法对潘文韬采取认定为不适当人选的行政监管措施，对华创证券采取出具警示函的行政监管措施。自被采取措施之日起3年内，潘文韬不得担任与证券期货投资咨询业务相关的职务或实际履行相关职责。

　　证券中介机构及其从业人员诚信合规、勤勉尽责是行业发展之基，直接关系投资者合法权益和市场正常运行。全行业应当以此次事件为戒，对照自查自省，筑牢珍惜职业声誉、恪守职业道德的思想防线，扎紧合规内控“篱笆”，把践行“合规、诚信、专业、稳健”理念融入业务全过程，以良好的文化积淀促进机构行稳致远和行业高质量发展。