[苗生明]
各位记者朋友：大家好！下面，我就北京市检察机关近年来查办金融领域犯罪案件有关工作情况作一简要通报。 10:22:20
[苗生明]
近年来，北京市金融领域犯罪案件总体上呈上升趋势，其中非法集资犯罪案件大幅度上涨，在涉案数额、投资人数等指标上屡创新高，社会危害性大，严重破坏了国家金融秩序，影响社会和谐稳定。为此，北京市检察机关积极发挥检察职能作用，与公安机关等相关职能部门通力配合，加大惩治破坏金融管理秩序和金融诈骗犯罪力度。10:22:42
[苗生明]
2014年1月至2015年6月，北京市检察机关共受理金融犯罪审查起诉案件1385件1802人，其中对1056件1298人提起了公诉，在依法打击金融犯罪、维护国家金融秩序等方面发挥了积极作用，取得较好成效。从办案情况看，涉及金融领域的犯罪主要集中在非法集资、信用卡诈骗和证券犯罪三个方面。鉴于每一类犯罪都有其各自不同的特点，现将我们办案工作的做法分述如下：10:23:15
[苗生明]
一、抓准重点，重拳打击非法集资犯罪。近年来，非法集资类犯罪已转变为常态性犯罪，发案数量、涉案人数、涉案金额等均大幅度上涨，2014年北京市检察机关受理非法集资犯罪公诉案件72件，涉案金额总计高达81亿余元，分别是2013年的2.1倍、4.1倍。为此，北京市检察机关将非法集资犯罪作为金融犯罪的重中之重，采取有效措施，严厉打击非法集资犯罪，确保取得实效。10:23:49
[苗生明]
一是注重办案规范化。将打击非法集资犯罪作为年度重点工作来抓，侦查监督、公诉部门定期汇总全市案件信息，分析研判新类型案件，在证据标准、法律适用方面加强对下指导。10:24:13
[苗生明]
二是注重专项行动与常态化办案相结合，力争在专项活动中取得突出成效。2015年4月30日，北京市打击非法集资和非法证券经营活动工作协调小组办公室决定在北京市开展为期4个月的“打击非法集资专项整治行动”，北京市检察院迅速反应，制定了《北京市检察机关开展“打击非法集资专项整治行动”工作方案》，明确了工作目标、工作重点、工作方法，提出了具体工作要求，为检察机关配合专项行动的开展指明了方向。10:24:34
[苗生明]
北京各级检察机关在办案过程中，对于重大案件均抽调业务骨干成立专案组，实现集中办案，确保案件办理的专业化水平，在专项行动期间有效地打击了一批有重大社会影响的案件，顺利配合专项行动的实施。10:24:49
[苗生明]
三是注重追赃挽损工作。将追赃挽损与定罪处刑的重要性同等对待，在审查逮捕环节、审查起诉环节，一方面加强对证据的审查，另一方面着重对赃款赃物进行专门审查，将每一笔可能直接与投资人经济利益相关的财产追缴作为办案重点，对于赃款物去向不明的案件，引导公安机关继续开展核实、追查工作，对涉嫌犯罪的项目建议公安机关既要控制负责人又要继续追查项目财产，尽最大可能减少投资人的损失。10:25:06
[苗生明]
四是注重总结研究。完成涉众型非法集资犯罪重点调研课题，分析近三年来全市检察机关办理的涉众型非法集资案件情况，对于实践中遇到的法律适用与证据标准问题进行了系统研究，对如何有效防范此类犯罪提出了对策建议。10:25:27
[苗生明]
二、统一标准，依法打击信用卡诈骗犯罪。据统计，信用卡诈骗犯罪案件约占金融犯罪案件总数的80%，恶意透支型信用卡诈骗又占整个信用卡诈骗犯罪案件的80%。北京市检察院积极推动恶意透支型信用卡诈骗罪办案规范化进程，既强调依法打击，又要求严格把握入罪条件。东城区检察院、朝阳区检察院、海淀区检察院等多个基层院与有关部门会签了《关于办理恶意透支型信用卡诈骗案件的会议纪要》，对于“持卡人”、“催收”、“恶意透支数额”、“非法占有目的”等要件的内容予以明确。10:26:53
[苗生明]
三、加强研判，准确打击证券领域犯罪。近年来，北京市检察机关办理了李民俊等三人内幕交易罪案、曾某利用未公开信息交易罪案等证券领域犯罪案件，有效地震慑了犯罪分子。北京市检察院注重与有关部门的沟通协调，通过采取联席会议、发补侦函等多种手段引导侦查机关补强起诉所需要的证据，切实提高侦查质量。此外，在办理利用未公开信息交易罪案件中，针对有关法律适用问题开展研究，为进一步完善立法建言献策。 10:27:53
[苗生明]
四、推进检务公开，配合法制宣传。办案中我们发现，部分投资人风险防控意识薄弱、识别和抵制经济犯罪的能力不足是造成非法集资犯罪案件高发的重要原因，为此北京各级检察机关在办案中高度重视法制宣传工作，结合具体案例，制作宣传资料，通过电视、报刊、网络等媒体以案释法。其中，为配合打非专项行动宣传工作，北京市检察院公诉二处副处长姜淑珍、朝阳区检察院副检察长吴春妹分别走上电视荧屏，就全市非法集资案件的特点、理财产品中的非法集资问题等话题向公众进行了解读，对公众如何防范非法集资行为给出切实可行的建议，引起了热烈的反响，取得了良好的效果。 10:29:03
[苗生明]
五、加强专业化建设，培养金融检察人才。早在2004年，北京市检察院第二分院就组建了金融犯罪公诉科，在办理大量有社会影响案件的同时，也逐渐形成了一套较为完善的人才梯队建设机制，并培养一大批金融检察人才。2012年10月，西城区检察院正式成立金融犯罪检察处，成为北京市各级检察机关唯一的具有独立建制的金融犯罪检察处室，承担着“审理金融犯罪案件、开展金融检察理论研究、落实诉讼监督职能、进行金融犯罪预防”四位一体的检察职能，为推进全市金融检察专业化迈出了坚实的一步。 10:30:06
[苗生明]
下一步，北京市检察机关将按照中央、高检院和北京市委的部署，积极配合金融监管部门，充分发挥检察监督职能，力争在服务首都金融健康发展大局方面取得新的更大的成效。谢谢大家！ 10:31:07
[肖玮]
谢谢苗检！下面请上海市人民检察院副检察长周永年通报有关情况。10:33:37
[周永年]
各位记者朋友，大家好！下面我就上海检察机关就为国际金融中心建设提供专业司法保障情况做有关情况通报。10:34:11
[周永年]
近年来，上海检察机关立足于服务保障国际金融中心建设，着力推进金融检察专业化工作，经过几年的发展，金融检察工作专业机构体系和金融检察工作制度已初步建立，一支专业化的金融检察队伍初步形成，金融检察工作服务保障上海国际金融中心建设的独特作用正在逐步显现。10:34:27
[周永年]
一、创设专业的金融检察机构，建立专业办案机制。上海通过设立金融检察工作专业机构，优化司法资源，为服务保障上海国际金融中心建设提供有效的检察组织保障。目前上海已初步构建了市、分、区(县)院三级金融检察工作专业机构体系，浦东、静安、黄浦、杨浦、徐汇、闵行、松江七个基层检察院已设立了金融检察科(处)，未设立专业部门的检察院均设立金融案件专业办案组，专门办理金融、知识产权犯罪案件。10:35:35
[周永年]
厘清金融检察工作职能，划定金融诈骗、破坏金融管理秩序、内幕交易、操纵证券市场金融犯罪等共计55个罪名的案件管辖范围，发挥专业化办案优势。10:36:06
[周永年]
上海金融检察部门成立近四年来，受理金融犯罪案件近9000件，在惩治金融犯罪、维护金融秩序方面作出重要贡献。在此基础上，不断完善工作机制，通过建立金融检察主诉(任)联席会议制度、研发使用上海市金融案例库、建立条线信息报送机制等方式，及时汇总新类型案件、疑难案件和问题的信息，及时稳妥地开展业务管理、类案研究指导和犯罪风险研判，确保办案的质量和效果。10:36:20
[周永年]
二、发挥专业化优势应对金融犯罪新趋势，强化类案指导，提升办案能力和办案质量。随着上海国际金融中心建设步伐加快，市场开放度不断增强，金融犯罪案件数量也明显上升。上海检察机关受理的金融公诉案件2005年仅有324件，2014年受理金融案件2063件/2378人，今年前7个月受理金融公诉案件1241件/1443人。案件涉及银行、证券、保险、信托、基金等金融行业的各种金融业务，并呈现出向金融新产品、新业务蔓延的趋势，在信托理财产品发行、保理融资、政策性农业保险以及P2P互联网金融等领域均出现新类型案件。 10:36:55
[周永年]
为有效应对金融犯罪发展态势，金融检察部门在类案法律适用标准、研判新类型和疑难复杂案件、推动新刑诉法实施以及探索自贸区检察工作方面积极探索实践，专业化办案优势已初步显现。统一规范常见案件的法律适用和处理标准，制定《关于办理恶意透支型信用卡诈骗犯罪案件若干问题的指引》、恶透型信用卡诈骗案件适用相对不诉的“六项标准”。10:37:32
[周永年]
探索建立完善证人、鉴定人、侦查人员、有金融专门知识的人“四类人员”的出庭工作机制。发布首部《涉上海自贸区刑事法律适用指导意见(一)》，对上海检察机关涉自贸区案件办理统一法律适用作出规定。加强对新类型案件和重大疑难复杂案件的研判，成功办理了一批涉及面广、社会关注度高的金融犯罪案件，充分了发挥了金融检察工作对证券市场、外汇市场、金融创新和公众投资者的有力保护，彰显金融检察专业化办案优势和服务金融市场稳定的重要作用。10:37:55
[周永年]
三、拓展金融检察职能，充分发挥对国际金融中心建设的服务保障作用。上海检察机关积极构建与金融监管机构的沟通平台，牵头组建了由中国人民银行上海总部、上海银监局、上海证监局、上海保监局、市金融办等单位参加的“上海金融检察联席会议”，积极开展信息交流和办案协助，加强在金融领域的有效衔接，探索具有上海特色的防控体系。10:38:31
[周永年]
我们连续三年发布《上海金融检察白皮书》，通报本年度上海全市金融犯罪总体情况、特点趋势以及典型案例，并制发银行、证券、保险等行业分报告，有针对性地与相关监管部门研商行业发案特点和应对措施。针对具体案件或一类案件中蕴涵的金融领域热点问题，制发金融检察建议50余份，提示有关金融机构防范金融风险。10:38:55
[周永年]
与金融主管、监管部门密切配合，加大金融领域的职务犯罪预防工作，在徐汇区人民检察院设立全国首家“金融从业人员廉政教育基地”，和上海市金融纪工委合作设计金融从业人员犯罪警示案例屏保程序、拍摄制作“泛鑫案”教育宣传片等，加强金融从业人员犯罪预防工作，强化金融法治的社会教育。10:39:10
[周永年]
四、深化金融检察理论研究，为司法实务提供智力支持。为了有效应对金融犯罪复杂化、组织化、网络化给检察工作带来的挑战，上海检察机关积极推动金融检察理论实务研究，积极搭建多方位的理论实务研究平台，充分发挥“中国检察学研究会金融检察专业委员会”设在上海市人民检察院的优势，推动金融法治研究和司法实务领域交流。与上海交通大学合作建立金融检察法治创新研究基地，在更大范围内集聚监管部门、金融机构、高校院所中有影响、有建树的金融实务人才，为我们的工作提供更多的智力支持。10:40:11
[周永年]
积极促进成果转化，上海市人民检察院检察委员会设立金融犯罪专业研究小组，组建专家咨询委员会，为检察机关办理金融领域案件提供咨询帮助。经过几年努力，我们形成了《自由贸易实验区检察实务研究》、《刑事案例诉辩审评——破坏金融管理秩序罪》等一批理论实务研究成果。10:40:29
[周永年]
五、加强金融检察人才培养，推进队伍专业化建设。上海检察机关着力培养一批既懂法律，又懂金融专业知识的复合型人才。首先，紧贴实务开展培训，组织全市金融检察部门(包括办案组)业务骨干条线培训，从法律思维的基本规则、金融业务的运作流程和办案实务技能三个层面安排知名法学教授、金融业界专家以及资深检察官授课，以夯实干警知识底蕴、提升解决案件难点的能力。10:41:04
[周永年]
其次，进一步拓展多层次培训平台，与中欧陆家嘴国际金融研究院、上海外贸学院等高校科研机构合作开办“金融法律高级培训项目”、“金融贸易知识专题培训”等课程。同时，加强与金融监管和金融机构的交流，选派多名干部到金融机构挂职锻炼。10:41:21
[周永年]
实践表明，金融检察专业化探索有效促进了检察机关与公安、法院关于金融专业领域案件办理工作的衔接，推动了上海金融案件办理标准的统一，强化了检察机关对上海金融中心建设的司法保障。下一步，我们将继续加强金融检察工作，培养锻炼专业化的人才队伍，充分发挥金融检察部门在金融犯罪惩防、从业人员教育、金融检察理论研究等方面的推动作用，为切实维护金融管理秩序，保障金融安全和投资者利益，服务上海国际金融中心建设，进行不懈的努力。我就介绍到这里，谢谢大家！ 10:42:06
